昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等(děng)资源，部(bù)署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得(dé)低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全(quán)监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关(guān)专(zhuān)区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义务(wù)的，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安(ān)全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消(xiāo)息(xī)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查。

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