科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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