直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者投资(zī)者风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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