近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要求自(zì)律调查的(de)大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场(chǎng)交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了商协会官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发(fā)行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券(quàn)业务违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机(jī)构存在(zài)债券代持交易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行人(rén)大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低(dī)价包(bāo)销多(duō)期债务融资(zī)工(gōng)具，影(yǐng)响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债(zhài)券市(shì)场参(cān)与机构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行(xíng)间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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