零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎(s什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级hèn)核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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