在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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