昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切实(shí)守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行(xíng)是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服(fú)务的公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当将主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户(hù)需求等(děng)方面(miàn)充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身能(néng)力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离(lí黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查。

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