近期交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建设(shè)银行(xíng)启动自(zì)律调查(chá)，这是(shì)两天(tiān)内第二(èr)家被(bèi)要(yào)求自律调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债务融(róng)资工具(jù)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规(gu红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编ī)行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年(nián)报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤(yuè)财信托(tuō)共5家机(jī)构(gòu)涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的(de)多期债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理规(guī)则(zé)，被交易(yì)商(shāng)协会(huì)进行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作(zuò)出(chū)各类(lèi)自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名(míng)直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占(zhàn)比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按(àn)照发行文件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具(jù)挤(jǐ)占了其他(tā)投资人(rén)的(de)正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编了公平公正原则(zé)，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)造成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和(hé)自律规则要(yào)求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银(yín)行间市(shì)场基石机构，承(chéng)担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易(yì)商协会将继(jì)续贯彻(chè)落实监(jiān)管从(cóng)严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责(zé)任，切实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生(shēng)态(tài)。

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