科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适(sh三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么ì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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