直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(s八哥鸟寿命是多少年hǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(p八哥鸟寿命是多少年íng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuà八哥鸟寿命是多少年ng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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