直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(六朝是指哪六朝jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格六朝是指哪六朝及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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