直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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