在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的(de)跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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