零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思>zhè)意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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