金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资世界上女性最开放的是哪个国家(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿世界上女性最开放的是哪个国家(yì)元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告中提(tí)出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决世界上女性最开放的是哪个国家案件(jiàn)相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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