科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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