昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货(huò池子为什么被封杀)交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供池子为什么被封杀(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和业(yè)务(wù)审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出(chū)了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的(de)受(shòu)托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察调查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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