近(jìn)期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被(bèi)要(yào)求(qiú)自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券(quàn)业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流(liú)于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日(rì)常(cháng)监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定(dìng)价(jià)严(yán)重(zhòng)偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩(z水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用hì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收取发行人(rén)大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作(zuò)出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余(yú)额包销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了(le)公平公(gōng)正原则(zé)，并影(yǐng)响了(le)发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在(zài)从事相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和(hé)自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会(huì)将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序(xù)责任(rèn)，切实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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