近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承(chéng)销(xiāo)非金融企(qǐ)业债(zhài)务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优(yōu)质头部(bù)房地(dì)产企业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发(fā)布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易(凝神静气的意思 凝神静气是成语吗yì)商协会在日(rì)常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理(lǐ)水平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市(shì)城(chéng)市发(fā)展投资(zī)控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原(yuán)因(yīn)包括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债(zhài)务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)凝神静气的意思 凝神静气是成语吗占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机(jī)构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融(róng)报(bào)》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管凝神静气的意思 凝神静气是成语吗从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国(guó)有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业(yè)的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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