昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行(xíng塑料是不是绝缘体)，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部(bù)分，分别提(tí)出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)提(tí)出(chū)了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务(wù)的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易(yì)系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务(wù)客(kè)户，确保自身(shēn)能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义(yì)务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者(zhě)在监管(塑料是不是绝缘体guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的(de)，中(zhōn塑料是不是绝缘体g)国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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