直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为世界上性功能最强的国家是哪个国家(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称(ch世界上性功能最强的国家是哪个国家ēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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