零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团(过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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