科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资尿布疹一般几天痊愈，宝宝尿布疹用什么药膏好得快金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占尿布疹一般几天痊愈，宝宝尿布疹用什么药膏好得快当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科尿布疹一般几天痊愈，宝宝尿布疹用什么药膏好得快创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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