科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同(tón心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗g)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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