金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为(雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗wèi)付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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