金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开(kāi)展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本(běn)金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国外(wài)汇交易中心(xīn)（全国(guó)银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)“互换(huàn)通(tōng)”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家(jiā)和地区的境(jìng)外投资者可通过(guò)两地(dì)基础设施互联互通参(cān)与内地银行(xíng)间金(jīn)融衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相(xiāng)关交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产(chǎn)品(pǐn)，报(bào)价、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互换通报(bào)价商）需(xū)与外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外投(tóu)资者为符合人民银行要(yào)求并完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备(bèi)案(àn)的境外(wài)机构投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者需同时申请成为场外(wài)结算公司的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民(mín)银世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁(yín)行认可的境外(wài)电(diàn)子(zi)交易平(píng)台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和(hé)场外结算公司建立(lì)中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境(jìng)外(wài)投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过(guò)“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场外(wài)结算公司(sī)针对双方清算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司之(zhī)间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源(yuán)池风险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不超(chāo)过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和(hé)香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局(jú)已就“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管合作(zuò)原(yuán)则和具体安排达成共识，并签署了(le)《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监管机构(gòu)在债券及(jí)衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络(luò)协商机制，共(gòng)同维(wéi)护“互(hù)换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所和(hé)场外(wài)结算公司应当依(yī)法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业(yè)务。清(qīng)算(suàn)会员应(yīng)当遵(zūn)守相关(guān)监管规(guī)定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资(zī)者可联(lián)系外汇交易中(zhōng)心、上海清算(s世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁uàn)所、场外结(jié)算(suàn)公司为参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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