科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

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　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕后(hòu)5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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