科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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