在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从(中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(s中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗hān)基(jī)金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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