金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛)于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事(sh当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛ì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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