零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(f一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸á)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎ一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸n)持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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