金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境外(wài)投资者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全(quán)文(wén)如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发(fā)展，构建高水平金(jīn)融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人(rén)民(mín)银行（以下简称(chēng长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的)人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合公告，同(tóng)意(yì)中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合(hé)作（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区的(de)境外投资(zī)者(zhě)可(kě)通过(guò)两地基(jī)础设施互联互通参与内(nèi)地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下(xià)的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)顺利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的相关交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易及(jí)结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换通报(bào)价(jià)商(shāng)）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利(lì)率互换集中(zhōng)清算(suàn)业务(wù)的(de)清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者(zhě)为符合人民银行要(yào)求并(bìng)完成内(nèi)地银行(xíng)间债(zhài)券市场准入(rù)备案(àn)的境外机(jī)构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限的(de)境(jìng)外(wài)投资者需同(tóng)时申请成为场外结算(suàn)公司的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇(huì)交易中心与人民银行认可的(de)境外电(diàn)子(zi)交易平台(tái)互联提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立中(zhōng)央(yāng)对手方清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内(nèi)外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的(tóu)资者通(tōng)过(guò)“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公司之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原(yuán)则和具体安排达(dá)成共识，并签署了(le)《关于(yú)内地(dì)-香港债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市(shì)场方面的监管合(hé)作(zuò)安排和联络协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司(sī)应当(dāng)依(yī)法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”业(yè)务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管(guǎn)规定及业务规(guī)则，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)，防(fáng)范和(hé)控(kòng)制(zhì)风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地(dì)市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好准备(bèi)工作，确(què)保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者可联系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结算公司为参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备。

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