科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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