金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(q毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗ī)诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗赔付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额(é)进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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