直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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