在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年mù)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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