在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好(shū)送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好)采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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