零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的(réng)对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

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