金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化追(z小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段huī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责(zé小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书(shū)的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段)机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业(yè)文化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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