金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xí24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电ng)为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益(24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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