昨日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)了《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系)期(qī)货交易所要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要求。明确(què)了(le)证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期(qī)改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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