零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思p>

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(d不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思e)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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