直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立性的(de)职务善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhō善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思ng)出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于(yú)排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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