近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多(duō)家金(jīn)融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需(xū)求，承(chéng)销(xiāo)房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义房(fáng)地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务(wù)违规被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流(liú)于(yú)形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或(huò)做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交(谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义jiāo)易商协(xié)会在日常(cháng)监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多(duō)期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披(pī)露，近(jìn)期在查处四平(píng)市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义律(lǜ)调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金(jīn)融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的(de)处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价(jià)包销(xiāo)多期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资(zī)工具(jù)未按(àn)照发行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定(dìng)和(hé)自律规(guī)则要(yào)求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为银行间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是国(guó)有大行来说(shuō)，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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