二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关注相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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