科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

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　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗p>

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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