零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xī断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理n)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理"东北证券(quàn)突发！时隔7年(nián)，仍(réng)然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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