金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的(de)或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造(小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污ng>四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果(gu小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污ǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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