科创(chuàng)板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。<古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好/p>

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*S古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好T泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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