近期(qī)交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构启动自律调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及(jí)中国民(mín)生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存(cún)在(zài)债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评(píng)估交(jiāo)易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的(de)多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人(rén)大额(é)财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全(quán)年，交易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次(cì)，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平(píng)公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升(s80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米hēng)做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从(cóng)严(yán)要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也(yě)需要肩负(fù)起相(xiāng)应(yīng)的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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